(二)受害投资者身份证明材料、银行账号、开户行全称; 

(三)民事判决书、刑事附带民事判决书或者调解书; 

(四)终结执行裁定书或者终结破产程序裁定书;

 (五)被告履行相关赔偿责任的情况说明; 

(六)相关材料真实有效的承诺书;

(七)其他有关材料。 受害投资者提交的申请材料发生变化的，应当及时报告证监会，并补充提交更新材料。 证券纠纷特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者保护机构代表受害投资者提出申请的，参照本条前两款规定执行。 

三、人民法院出具终结执行裁定书后一年内，受害投资者可以按照本规定提出申请，超过一年提出申请的，证监会不予受理。 违法行为人被人民法院宣告破产的，自破产程序终结或者追加分配程序终结后一年内，受害投资者可以按照本规定提出申请，超过一年提出申请的，证监会不予受理。

 四、受害投资者的申请材料不齐全、不符合形式要求的，证监会自收到申请材料后五个工作日内通知受害投资者予以补正，补正时限最长不超过十五个工作日。未按要求补正的，证监会不予受理;申请材料齐全、符合形式要求的，证监会予以受理。

证监会受理基于同一事项的首例申请后，公示首例申请相关情况。

五、受害投资者申请用于承担民事赔偿责任的罚没款金额不得超过民事判决书、刑事附带民事判决书、调解书所确定的被告应当承担的赔偿金额。被告已部分履行赔偿义务的，受害投资者不得对已履行部分再提出申请。

八、证监会应当于收到人民法院情况反馈后一个月内完成审核工作。经审核认为申请主体、申请材料不符合《证券法》第二百二十条以及本规定的，应当书面通知受害投资者，并告知理由;经审核认为申请符合相关规定的，应当书面通知受害投资者，并抄送财政部。

九、证监会应当每半年度向财政部提出退库申请，并提交以下材料:

(一)行政处罚决定书;

 (二)民事判决书、刑事附带民事判决书或者调解书; 

(三)终结执行裁定书或者终结破产程序裁定书;

 (四)待退库非税收入缴款信息表; 

(五)违法行为人非税收入一般缴款书，或一般缴款书，或相关电子缴库信息;

(六)其他有关材料。 

十、财政部收到申请材料后，对于材料不齐全、不符合形式要求的，应当在十个工作日内通知证监会补正;材料齐全、符合形式要求的，应当在一个月内完成审核工作，并将违法行为人有关罚没款退还至证监会账户。